在商业秘密案件中,电子存储证据(ESI)的保存可能至关重要。当争议围绕被告是否访问和/或传输保存在电子文件中的原告的商业机密资料时,该文件的元数据可能具有举证重要性。同样,由于被告可能会否定其作为商业秘密的地位(例如,通过表明原告未采取合理步骤将其保密),被告可能会对原告自己对所谓的商业秘密的披露感兴趣。被告可能还希望集中精力保存表明其独立开发所谓的商业秘密信息的文件。

电子存储信息保管库的后果可能很严重,其范围从金钱制裁到排除审判中的证据甚至终止制裁。商业秘密案件中最著名的例子之一是,实施了政治制裁措施。 E.I.内穆尔桥&诉Kolon Indus。,Inc. 在那里,法院对Kolon进行了制裁,理由是Kolon通过向陪审团发出指示,要求Kolon的诽谤行为可能对Kolon构成不利推论(例如,被剥夺政治色彩的证据会支持针对Kolon的盗用主张),故意从计算机中删除电子邮件和文件。 看到 E.I.内穆尔桥&Co.,803 F.Supp。 2d 469,510(E.D. Va。2011)。陪审团随后裁定对Kolon赔偿近10亿美元。 看到 Kolon印度斯。 Inc.诉E.I.杜邦·内穆尔&Co.,748 F.3d 160,166(4th Cir.2014)。最近的例子是 Roadrunner Transportation Servs。,Inc.诉Tarwater。 在该商业秘密盗用案中,法院针对被告采取了一项默认判决,将其作为剥夺政治权利的制裁,裁定发现被告在收到多个保存要求后删除了笔记本电脑中的电子邮件和文件,并且法院明确命令被告保存所有数据在他的电子设备上。 看到 Roadrunner Transportation Servs。,Inc.诉Tarwater,案卷:642 F. App’x 759,759-760(2016年9月9日)。这些案件突显了诉讼人必须保持警惕,以保护商业秘密诉讼中的电子数据(待定和预期中)。

特定的数据收集计划应适合当前诉讼的情况。通常,该计划将是诉讼人,其诉讼律师和法医顾问的意见的结果。本文概述了三步取证数据收集过程,并就诉讼人可能期望什么以及如何相应计划提供了一些指导。

步骤1:识别ESI来源& Litigation Holds

大多数数据收集计划将从识别与诉讼中的索赔和辩护有关的诉讼人ESI的潜在来源(受到威胁或实际)开始。通常,潜在相关文件的类别(因此可能要承担保存义务)将由诉讼律师根据当事人的输入来确定(“类别”)。例如,律师可以根据诉讼中投诉的指控主题来制定类别。诉讼人对基本事实的了解可能会导致确定其他类别。例如,被告诉讼人可以通知律师,盗用索赔所涉及的技术是从第三方获得许可的,因此,即使原告对第三方的投诉中没有任何指控,相关的文件也应保留。执照。

通常,下一步是确定ESI类别的潜在保管人以及存储此ESI的媒体和位置。诉讼人的输入是关键,因为它通常更好地了解谁是潜在的保管人,存在什么ESI以及将其存储在其中的媒体类型(例如,硬盘驱动器,网络上的共享驱动器,云存储等)。 )。但是,诉讼律师可能会提供一份问卷,供潜在的保管人使用,以便利该过程。如果只有几个潜在的保管人,则用个人访谈代替问卷调查可能是一个更好的选择。

律师应考虑与高级管理人员或拥有非常敏感信息的其他人员一起处理。从一开始就解决他们的担忧并亲自说明活动的目的可以避免他们的抵制。

通常,一旦识别出潜在的保管人,通常就发送“诉讼保留”指令。它通常会指示收件人保留(而不是删除或丢弃)它们,直到进一步注意到诉讼保留指令中标识的文件类别和事物为止。

通常,诉讼当事人的IT部门是收件人。可能需要禁用存档/删除程序,以防它们影响保存。为此,诉讼人及其律师可以与诉讼人的IT部门合作。

诉讼保留备忘录可以解决除主题电子文档之外的元数据保存问题。元数据是有关数据的数据,在这种情况下,元数据可以反映访问文件的时间或是否已转发到个人电子邮件帐户等信息。访问时间可能与盗用商业秘密案件有关(例如,抹黑证人作证,他们证明,即使他们无意中保留了副本,他们也从未访问过(因此也没有滥用)离开原告的雇用之后的商业秘密文件)。

尽管适当的诉讼备忘备忘录是重要的一步,但仅凭此一项可能无法免除诉讼人的提起诉讼的费用。法院可能希望诉讼人实际上遵守诉讼保留指示。因此,诉讼人应考虑向保管人发出催告和更新,以证明诉讼仍然有效。

因此,根据情况,诉讼人可能不得不对其文件及其保管人进行广泛的审查。尽管此过程可能使诉讼人感到负担过重和过分,但诉讼的对手和主持诉讼的法官可能不同意,对于诉讼人而言,重要的是考虑到政治制裁可以改变诉讼的过程(灾难性的指示)。法官向陪审团裁定,陪审团可以接受诉讼当事人的卑鄙证据,以掩盖陪审团的不良事实;对被控告诽谤的诉讼当事人作出判决。

步骤2:收集

收集ESI可能有多种原因,例如:(1)对文件进行取证图像以确保保存; (2)回应另一方对文件和资料的要求; (3)回应诉讼律师的文件和信息要求(例如,以分析优缺点和相关诉讼策略)。

通常,收集工作是在合格的法务顾问的协助下进行的,该顾问对诉讼中适用的保存/收集标准有所了解,并可以减少在此过程中无意中被割伤的风险。实际上,如果确实发生了诽谤,雇用独立专家也可能被视为诉讼人诚实的证据。这一点很重要,因为如果法官确定诉讼人故意捏造证据,则法官可能更有可能施加严厉制裁。

法医顾问和诉讼律师可以一起工作,以便以适当的方式进行收集。诉讼人也可能在一定程度上参与进来(例如,与他们一起确定潜在的保管人,他们的存储媒体及其位置)。诉讼者的IT人员也可能会被派往现场,以解决可能出现的技术问题。

该计划可能会尝试最大程度地减少对业务运营的干扰(例如,在非工作时间或不干扰托管人的业务活动的时间,将笔记本计算机上的硬盘驱动器成像)。

在鉴定阶段,解决“产销监管链”问题是另一个关键考虑因素。数据收集的一个目标是允许诉讼人引入相关证据来协助其案件。要被接纳为证据,文件可能必须满足某些证据要求,包括证明该文件是经过认证的(即据称是事实)。 “监管链”是证据保管,控制,转移和处置顺序的记录。因此,通常情况下,法务顾问会与诉讼律师合作,以使产销监管链文档适合手头的诉讼。

步骤3:处理,审查和生产

收集ESI之后,可以通过将其转换为便于审核和分析的格式进行处理(例如,允许律师确定应从生产中移交给诉讼对手的潜在特权信息;允许律师确定重要证据)对诉讼人的案件可能有帮助或无益)。

即使诉讼人出于特权或对文件请求的其他异议而从生产中扣留某些文件,诉讼人仍会保留文件,因为法官可能会否决异议并命令所产生的文件。法官而非诉讼人决定诉讼人必须出示哪些文件。

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从第1天起,在商业秘密案件中的法证数据保存应谨慎进行并计划。由于处理不当可能会导致严厉制裁,因此诉讼人应考虑将ESI的保存作为优先事项,并遵循上述三步过程。